• [多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于()。
  • 正确答案 :BD
  • B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

    D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

  • 解析:交易所交易系统平台的优势主要体现在两个方面:一是使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回,在一定的程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖;二是交易所交易系统为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台,其交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势,增强了基金对客户的吸引力。

  • [单选题]()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
  • 正确答案 :D
  • 监察稽核控制

  • 解析:熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

  • [多选题]基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。
  • 正确答案 :ABCD
  • 身份

    地域

    行业或职业

    交易特征

  • 解析:了解基金销售中的反洗钱要求。

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