• [单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
  • 正确答案 :B
  • B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

  • 解析:业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内:1.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;2.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;3.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

  • [多选题]证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

    账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常

    信誉状况:客户信誉良好,无重大违约记录

    资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力

  • 解析:以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外,证券公司选择的客户的具体标准还有:客户的投资风格及业绩(投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。

  • [单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结()债务。
  • 正确答案 :D
  • 6万元


  • [单选题]在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是()
  • 正确答案 :

  • [单选题]投资者从事融券交易,除了“直接还券”方式外,还可以选择()的方式,偿还向证券公司融入的证券。
  • 正确答案 :C
  • 买券还券


  • [单选题]投资者参与融资融券交易的成本包括()。
  • 正确答案 :B
  • B、以上都包括


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