[单选题]（）是内控制度的重点。

正确答案 ：D

隔离墙

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

正确答案 ：AC

具有证券投资咨询执业资格

在中国证券业协会注册登记的

解析：掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

正确答案 ：AB

公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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