正确答案: A
正确
题目:为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
所在地中国证监会派出机构
[单选题]中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
20
[单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
5
[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
现场检查
非现场检查
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
人员
经营场所
财务
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
介绍业务规则
内部控制
风险隔离
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令