正确答案: A

正确

题目:为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
  • 所在地中国证监会派出机构


  • [单选题]中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • 20


  • [单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
  • 5


  • [多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
  • 现场检查

    非现场检查


  • [多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
  • 人员

    经营场所

    财务

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • [多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
  • 介绍业务规则

    内部控制

    风险隔离


  • [多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  • 代理客户进行期货交易、结算或者交割

    收付、存取或者划转期货保证金

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    代客户下达交易指令


  • 必典考试
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号