• [多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
  • 正确答案 :ACD
  • A.股份有限公司

    C.国有独资公司

    D.两个以上国有企业


  • [多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
  • 正确答案 :ABC
  • 事先评估

    制订风险处置预案

    建立奖惩机制

  • 解析:掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

  • [多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 暂停其保荐机构资格3个月

    情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

    情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

    情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

  • 解析:熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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