正确答案: BCD

B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D．最近3年内无重大违法违规行为

题目：证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

泛欧金融监管改革

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[单选题]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

中国证监会

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

36

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

对网上单个申购账户设定上限

优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开

加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]国债承销团的组建须遵循（）。

公开原则

公平原则

公正原则

在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

解析：熟悉承销业务的风险控制。