正确答案: ACD

上一次公开发行的公司债券尚未募足 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途 如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

题目：某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？（）

解析：考查公司债券的基本规则。法律依据为《证券法》第16条、第18条的规定，ACD选项正确。根据第18条的规定，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次公开发行公司债券，B选项中虽然有延迟支付本息的事实，但是已经改正，所以B选项不正确。

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[单选题]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

可以买卖该基金管理人发行的股票

解析：考查证券投资基金的投资范围。法律依据为《证券投资基金法》第73条、第74条规定。

[单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的？（）

董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

解析：考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。法律依据为《证券法》第47条，ABC项说法正确，D项中股东应当以自己的名义提起诉讼，而不是以公司的名义。

[单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

变更公司章程

解析：考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。