[单选题]定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

正确答案 ：B

B．私募发行

[单选题]上证国债指数的样本是（）。

正确答案 ：B

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债

[多选题]首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。

正确答案 ：AB

最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

解析：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

[多选题]经营风险的来源包括（）。

正确答案 ：ABCD

项目投资决策失误

不注意技术更新

不注意市场调查

销售决策失误

解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

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