正确答案: ABCD

专项治理检查报告 业务检查报告 内部审计报告 外部监管审计报告等资料

题目：以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]根据因果关系，我们将关键风险指标划分为（）

A.成因指标B.控制指标C.结果指标D.先导指标

[单选题]某市连续发生恐怖分子用针状物刺伤市民，制造恐怖氛围的案件，引起大规模群众聚集事件。政府在部分城区实行严格交通管制和戒严，银行多个网点无法正常营业。该操作风险事件成因为（），风险事件类型为（）。

[单选题]当填报的风险点涉及2个以上的业务品种或业务流程时，需要在（）填写确切的说明内容。

其他品种流程

[单选题]风险经理在对运营管理进行检查时，主要借助的系统是（）。

ARMS

[单选题]对重点账户的对账检查时，要求重点账户对账单收回率达到（）。

100%

[多选题]账户挂失解挂解锁的检查要点包括（）。

调阅ABIS系统挂失登记簿，现场查看专夹保管的挂失资料，看挂失资料中是否有挂失申请书、客户身份证复印件、联网核查信息资料等；看挂失申请书中需客户填写的选项是否填写完整，联网核查资料显示照片与客户身份证复印件是否一致，如果联网核查不一致，是否有其他有效身份证明做佐证

针对款项已被支取而受理了客户的挂失申请，要调阅ABIS系统挂失登记簿，查询相应客户账户明细，看账户冻结情况

调阅ABIS系统挂失登记簿，看挂失后补发存单（折）等是否相隔满七天（借记卡除外）

借记卡挂失、换卡业务检查要通过调阅ABIS系统挂失登记簿，调阅《特殊业务信息核对表》和ABIS系统中3093交易查询结果核对，看《特殊业务信息核对表》问题解答情况