[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

正确答案 ：AC

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

解析：证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。

[多选题]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

正确答案 ：ABCD

具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

解析：证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

正确答案 ：B

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

正确答案 ：B

证券公司代表客户

解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

正确答案 ：B

1倍以上5倍以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

正确答案 ：AB

托管银行

证券交易所

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。

正确答案 ：ABC

真实性

准确性

完整性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

正确答案 ：ABCD

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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