[单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管理工作的()
正确答案 :C
第三道防线
[多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
正确答案 :BCD
建立科学的激励约束机制
加强案件防控教育和业务培训
合规部门应与其他部门开展良好的合作
[多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:()。
正确答案 :ABCD
逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少
内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥,监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进
制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制
实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化
[多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是()。
正确答案 :ABCD
根据经营管理需要和内部控制要求,建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
主动开展业务条线内部控制状况自查,持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
[多选题]基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。
正确答案 :ABC
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