• [多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
  • 正确答案 :AC
  • 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

    具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  • 解析:证券公司从事资产管理业务的,应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的,应当符合净资本不得低于2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。

  • [多选题]资产管理业务的主要类型有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 为单一客户办理定向资产管理业务

    为单一客户办理的专项资产管理业务

    为多个客户办理集合资产管理业务

    为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • 解析:资产管理业务主要有三种:为单一客h办理定向资产管理业务,为多个客户办理集合资产管理业务,为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • [单选题]净资本不低于人民币()亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
  • 正确答案 :B
  • 2

  • 解析:熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

  • [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
  • 正确答案 :C
  • 10

  • 解析:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

  • [单选题]证券公司应在每个会计年度结束后()个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
  • 正确答案 :C
  • 4

  • 解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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