正确答案: A
正确
题目:证警公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
A.50
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
6
解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告
证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
解析:掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
[多选题]证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
融券专用的证券账户
客户信用交易担保证券账户
信用交易证券交收账户
解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
[多选题]在转融通业务的风险控制指标有()。
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
解析:掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。