正确答案: C

处以10万元以上30万元以下的罚款

题目：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

市场风险

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

100%

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

客观

公正

可量化

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

建立防火墙制度

建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

建立独立的实时监控系统

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券经营机构禁止（）。

非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

在自己实际控制的账户之间进行证券交易

委托他人代为买卖证券

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。