正确答案: ABCD

发行人控股的公司的高级管理人员 持有公司5%以上股份的股东 证券监督管理机构工作人员 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

题目：根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

解析：本题考核内幕人员的界定

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。

非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

解析：本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

[单选题]下列各项中，符合《证券法》中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。

公司股本总额不少于人民币3000万元

解析：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，因此选项B的表述错误；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，因此选项C的表述错误。选项D的说法没有法律依据。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

解析：选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

[单选题]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

累计债券余额是公司净资产的50％

解析：（1）选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元；（2）选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40％。

[单选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

2000

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

注册资本500万元人民币以上的法人机构

实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划

投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者