正确答案: A

中国证监会

题目：（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C．未按规定对离任人员进行离任审计

D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

专科

[单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

2

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

3；4

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，（）不是必备条件。

担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年

解析：符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。