• [单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。
  • 正确答案 :A
  • 与本人有利害冲突的事项


  • [多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
  • 正确答案 :BD
  • 期货公司董事长

    董事会常设的风险管理委员会或者监事会

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

  • [多选题]中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
  • 正确答案 :ABD
  • 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施;②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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