• [多选题]《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 停业整顿

    托管

    接管

    行政重组和撤销

  • 解析:掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

  • [多选题]证券公司融资融券业务试点的业务规则有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

    客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

  • 解析:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

  • [多选题]证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
  • 正确答案 :ABC
  • 法律的

    经济的

    行政的

  • 解析:熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

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