[多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是:()
正确答案 :ABC
基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构应当责令其改正
基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
解析:考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定,基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误,并非由银行业监督管理机构制定临时托管人,而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定,基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
[多选题]甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
正确答案 :AD
客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币
甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
解析:考查证券交易的禁止行为。《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A选项说法正确。法律依据为《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B违反了保密义务,故错误。法律依据为《证券法》第44条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。C错误,D正确。法律依据为《证券法》第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司与客户是委托关系,证券公司及其从业人员假如在其依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券,并且收取代理费是正当合法的。
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