正确答案: B
诚信
题目:期货公司高级管理人员应当遵循()原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益。
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条,期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益,不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。故本题答案为B。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()
强制期货交易所设立公益董监事
[单选题]期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币:()
二亿
[单选题]在我国,有()以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。
1/3
解析:根据《期货交易所管理办法》第29条第2款的规定,有1/3以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。
[单选题]会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开()前通知全体理事。
10日
解析:根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定,会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
[多选题]某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
擅离职守.造成严重后果
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守.造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话:(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任:(七)中国证监会认定的其他情形。B为第三条。故本题答案为B。