[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

正确答案 ：D

D．20

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABD

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

正确答案 ：B

2个

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

正确答案 ：C

3万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

正确答案 ：ABC

现金

债券

资产支持证券

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

正确答案 ：ABCD

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

正确答案 ：ACD

未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

未按照规定程序或者超比例从事关联交易

超出投资范围和比例进行投资

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.

查看原题 查看所有试题