正确答案: ABD

变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本

题目:证券公司()必须经证券监督管理机构批准。

解析:熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。
  • 20

  • 解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • [单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
  • 2

  • 解析:熟悉证券服务机构的类别。

  • [多选题]下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。
  • 股东和实际控制人是证券公司的所有者

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  • 解析:掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • [多选题]证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
  • 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

  • 解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

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