正确答案: C

勤勉谨慎原则

题目：要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是（）。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]专业尽责原则要求理财规划师要做到()。

A．对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

B．谨守业内规章

C．从专业的角度进行审慎判断

D．保持严谨的工作态度

E．维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

[单选题]小田每月开工资都会留出一部分资金用于活期存款，剩下的投资基金定投，这反映了（）的理财规划目标。

必要的资产流动性

[单选题]小张每个月发薪水时都会扣去一部分社会养老保险金，并且小张自己还购买了一份商业养老保险，这反映了（）的理财规划目标。

安享晚年

[单选题]对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有（）。

理财规划师的家人

解析：理财规划师对客户的保密义务，同样及于理财规划师所在机构、理财规划师的合伙人及同事。

[单选题]下列错误的是（）。

理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

解析：理财规划师如果向客户做出回报或收益承诺，不仅违反了理财规划师职业道德准则关于正直诚信的规范，亦可能构成民法上的欺诈，从而可能被客户追究侵权责任。

[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

吊销执照

警告

暂停执业

罚款

解析：对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。A适用于非执业理财规划师。