[单选题]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

正确答案 ：B

B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

正确答案 ：ABD

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故c选项说法错误。

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

正确答案 ：D

5

解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

正确答案 ：C

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

正确答案 ：ABCD

董事

监事

从业人员

从业人员配偶

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

正确答案 ：ABC

证券自营

证券承销与保荐

证券经纪

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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