[单选题]确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

正确答案 ：A

保证企业经营管理合法合规

[单选题]职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。

正确答案 ：C

计算机信息系统

[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

正确答案 ：B

对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

[单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

正确答案 ：A

重大类

[单选题]以下不属于农业银行关联方的是（）

正确答案 ：D

分理处主任

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

正确答案 ：B

交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

[多选题]分支行可以制定的规章制度包括（）

正确答案 ：CD

管理办法与规定类

操作规程与实施细则类

[多选题]制度评价应当遵循的标准包括：（）

正确答案 ：ABCD

制度符合法律、规则和准则的规定

制度满足客户不断发展变化的金融需求，促进业务发展

制度规定的机制、措施，具有可操作性，能够有效控制风险

与现行有效规章制度衔接一致

[多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

正确答案 ：ABCD

合规管理部门内部

合规管理部门与职能部门之间

合规管理部门与银行高级管理层之间

商业银行和监管机构之间

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