[单选题]下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（）。

正确答案 ：B

B．收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份

解析：发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。B项正确。ACD三项由中国证监会责令改正，采取出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。

[单选题]可转换公司债券的转换期是指()。

正确答案 ：D

可转债转换为股份的起始日至结束日的期间

[多选题]我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有()。

正确答案 ：ABCD

全部网上定价发行;

网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;

部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;

部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

[单选题]不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。

正确答案 ：B

标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告

解析：熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。

[多选题]《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

正确答案 ：ACD

在日常经营活动之外购买、出售资产

接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

解析：了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围。

[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股份转让、权益变动的关注内容有（）。

正确答案 ：ABCD

是否可能导致不正当的利益输送

是否取得相关部门批准

是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺

是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局

解析：熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。

[多选题]存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

正确答案 ：ABCD

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形

解析：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。

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