• [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
  • 正确答案 :A
  • 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证


  • [单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
  • 正确答案 :B
  • 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度


  • [多选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。
  • 正确答案 :ABCD
  • 自身的经营管理特点和业务运作状况

    建立健全内部控制

    建立健全风险管理制度

    对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估


  • [多选题]期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
  • 正确答案 :ABCD
  • 制定投资者适当性标准的实施方案

    执行客户开发管理制度

    执行开户审核工作制度

    完善业务流程与内部分工

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

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