[多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

正确答案 ：AC

A．政府主导型

C．市场主导型

解析：证券发行监管制度在国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型，即注册制。注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

[单选题]凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

正确答案 ：B

40

[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

正确答案 ：A

子公司

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

正确答案 ：ABCD

对网上单个申购账户设定上限

优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开

加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

正确答案 ：BCD

证券自营

证券资产管理

融资融券等业务

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

正确答案 ：ABCD

设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

名单编制和管理的程序及职责分工

掌握名单的工作人员范围

对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

解析：熟悉承销业务的风险控制。

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