[单选题]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

正确答案 ：D

D．担保人身份证明原件及复印件

解析：个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件；②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。

[多选题]证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。

正确答案 ：BC

融资专用资金账户

客户信用交易担保资金账户

解析：证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。故bc选项正确。

[单选题]在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

正确答案 ：D

信用账户

解析：掌握融资融券业务的账户体系。

[单选题]（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

正确答案 ：A

融券专用证券账户

解析：掌握融资融券业务的账户体系。

[多选题]证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。

正确答案 ：ABCD

签约

开户

授信

保证金收取

解析：掌握融资融券业务管理的基本原则。

[多选题]证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。

正确答案 ：BCD

交易单元代码

证券代码

买卖方向

解析：掌握融资融券交易的一般规则。

[多选题]证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

正确答案 ：ABCD

制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

建立客户信用评估制度

明确客户征信的内容、程序和方式

记录和分析客户持仓品种及其交易情况

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（）债务。

正确答案 ：D

6万元

[单选题]在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（）

正确答案 ：

[单选题]投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（）个

正确答案 ：C

C、1个没有限制

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