[单选题]对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。

正确答案 ：D

D．4.3%

解析：首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数＝100/5000＝2%；(投资者持有的股份数量＋投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数＋上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)＝(100＋200)/(5000＋2000)＝4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

[多选题]《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

正确答案 ：ACD

在日常经营活动之外购买、出售资产

接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

解析：了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围。

[多选题]根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人进行（）行为需要追究刑事责任。

正确答案 ：BCD

期货交易占用保证金数额累计达50万元

期货交易占用保证金数额累计达40万元

多次进行内幕交易、泄露内幕信息

解析：熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。

[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在内幕交易方面，对相关交易行为的合法性的关注内容有（）。

正确答案 ：ABCD

如果相关人员有股票买卖记录，但发生在信息披露后，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易

如果相关人员有股票买卖记录，发生在信息披露前但数量不大的，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易

如果相关人员有股票买卖记录，发生在信息披露前但数量不大的，关注相关人员是否上缴收益，是否接受所在单位或中介培训，上述买卖行为及整改情况是否及时披露

如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的，则转交有关部门确定是否存在内幕交易

解析：熟悉上市公司重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。

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