正确答案: A
正确
题目:投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]我国的证券分析师行业自律组织是()。
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
解析:我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会,于2000年7月5日在北京成立。
[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是()。
证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
防范内幕交易和利益冲突
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
[多选题]()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
诚信原则
隔离制度
民事责任
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
为会员进行资格认证
对会员进行职业道德、行为标准管理
对证券分析师进行培训
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。