正确答案: A
1万元以上10万元以下
题目:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。
解析:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。
声誉风险
解析:资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
5
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
证券账户
资金账户
解析:熟悉客户资产托管的有关规定和要求。