正确答案: ACD
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
题目:证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。
解析:依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故b选项说法错误。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
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解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[多选题]证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
资金账户的开立、注销
代理开放式基金账户的开立、注销
开通非柜面交易委托方式
指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。