正确答案: ABD

A．本次发行申请文件有虚假记载 B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D．违规对外提供担保且尚未解除

题目：下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。

解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

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解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。