[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

正确答案 ：C

C、有效性

解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

[单选题]合规与风险控制部的职责不包括（）。

正确答案 ：D

D、定期对本部门的合规风险进行评估

解析：D项为各业务部门的职责。

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

正确答案 ：B

B、汇率风险

解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

[单选题]某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

正确答案 ：D

健全性原则

[单选题]下列关于资产配置的论述，错误的是（）。

正确答案 ：A

资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置

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