[单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

正确答案 ：B

3‰

[单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。

正确答案 ：B

3‰

解析：证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的3‰。

[单选题]以下关于债券远期交易的说法错误的是（）。

正确答案 ：C

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过180天

解析：远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天。

[单选题]下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。

正确答案 ：B

公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现

解析：公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

[单选题]符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达（）年以上。

正确答案 ：B

5

解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：1．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；2．所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；3．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；4．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

[单选题]对于证券交收，下列选项错误的是（）。

正确答案 ：D

实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程

解析：实践中，除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程与上述流程不同，实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。按照中国结算公司的货银对付实施方案，未来A股、基金等品种也将按照前述流程组织证券交收。

[单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。

正确答案 ：A

纯款过户

解析：我国银行间债券结算的方式包纯券过户、见券付款、见款付券和券款对付。

[单选题]以下有关资金清算的说法错误的是（）。

正确答案 ：D

券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务

解析：客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成，证券公司不再提供客户资金存取服务，客户取出的交易结算资金只能回到其指定的银行账户，从而实现了客户交易结算资金的封闭运行。

[单选题]证券交易所的设立和解散由（）决定。

正确答案 ：A

国务院

解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

[单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织机构不包括（）。

正确答案 ：D

协商大会

解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

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