正确答案: AB
独立 有效
题目:期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
2年
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
10个1月20日
[单选题]下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。
向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:参加或者列席与其履职相关的会议;查阅期货公司的相关文件、档案和资料;与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;了解期货公司业务执行情况;公司章程规定的其他职权。第十三条规定,首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。