正确答案: D
结算机构
题目:共同对手方(CentralCounterParty,CCP)是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由()充当。
解析:掌握清算与交收的原则。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为()。
B.证券登记
解析:证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
[单选题]下列关于货银对付的说法错误的是()。
D.目前,货银对付是少部分证券市场遵循的原则
解析:目前,货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则,故D项说法错误。
[多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
情节严重的,撤销相关业务许可
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
解析:根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
[多选题]证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。
滚动交收
会计日交收
解析:证券交易从结算的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。
[多选题]在最低结算备付金限额的计算公式中,上月证券买入金额包括()。
在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
解析:掌握结算账户管理的有关规定和要求。