正确答案: BD
期货公司董事长 董事会常设的风险管理委员会或者监事会
题目:总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。
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[单选题]首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。
20
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
[单选题]期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
股东、董事
[多选题]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于()。
完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
促进期货公司依法稳健经营
维护期货投资者和合法权益
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。
[多选题]中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施;②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。