[单选题]股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

正确答案 ：B

B．2/3

解析：股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

正确答案 ：BC

B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

[单选题]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

正确答案 ：D

一年

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[多选题]定价基准日可以为（）。

正确答案 ：ABD

关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

发行期的首日

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。

正确答案 ：ABCD

种类和数量

发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

定价方式或价格区间

募集资金用途

解析：熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。

[多选题]上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

正确答案 ：BCD

招股意向书全文

发行公告

备查文件和附录

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

查看原题 查看所有试题