正确答案: CD
擅离职守 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
题目:当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
解析:了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
A.通过托管银行实现对基金投资的监管
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
解析:基金投资交易的监管方式有:通过托管银行实现对基金投资的监管,通过证券交易所实现对基金交易的实时监控;CD两项属于通过证券交易所实现对基金交易的实时监控这种方式中的具体内容,B项是基金募集申请核准时中国证监会进行监管的内容,因此本题选项为ACD。
[单选题]基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
[多选题]基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括()。
《基金会计核算业务指引》
《基金经理注册登记规则》
《基金评价业务自律管理规则》
解析:了解我国基金行业监管的法规体系。