正确答案: C

有重大违约记录

题目:证券公司不得向下列()客户融资融券

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括()。
  • B.证券发行人派发股票红利权益的处理

  • 解析:在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理包括:①对证券发行人的权利的行使;②证券发行人派发红利的处理;③其他权益的处理;④融券交易期间权益的处理。

  • [单选题]证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
  • 12亿

  • 解析:证券公司申请融资融券业务试点的,应具备的条件之一为财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

  • [单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
  • 20万元以上50万元以下

  • 解析:熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

  • [单选题]()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
  • 转融通担保资金账户

  • 解析:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

  • [多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
  • 额度

    期限

    方式

    利(费)率

  • 解析:熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

  • [多选题]客户及其一致行动人通过()持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
  • 普通证券账户

    信用证券账户

  • 解析:熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。

  • [多选题]客户从事融资交易的,可以选择()的方式,偿还向证券公司借入的资金。
  • A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、平仓还款


  • [单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至()以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
  • C、20%


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