正确答案: C

有重大违约记录

题目：证券公司不得向下列（）客户融资融券

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。

B．证券发行人派发股票红利权益的处理

解析：在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：①对证券发行人的权利的行使；②证券发行人派发红利的处理；③其他权益的处理；④融券交易期间权益的处理。

[单选题]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。

12亿

解析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

20万元以上50万元以下

解析：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

[单选题]（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

转融通担保资金账户

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

[多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

额度

期限

方式

利（费）率

解析：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

[多选题]客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

普通证券账户

信用证券账户

解析：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

[多选题]客户从事融资交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金。

A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、平仓还款

[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

C、20%