• [多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是()。
  • 正确答案 :ABC
  • 介绍业务的范围

    执行期货保证金安全存管制度的措施

    报酬支付及相关费用的分担方式


  • [多选题]证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
  • 正确答案 :ABC
  • 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

    证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • [多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
  • 正确答案 :ABC
  • 介绍业务规则

    内部控制

    风险隔离


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