[多选题]新股发行体制改革的预期目标是（）。

正确答案 ：ABCD

市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

解析：了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。

[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。

正确答案 ：CD

司法协助执行

质押登记

解析：了解网下电子化发行的一般规定。

[多选题]超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。

正确答案 ：ABC

中国证监会

证券交易所

证券登记结算机构

解析：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。

[多选题]首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。

正确答案 ：AD

中国证监会

拟上市的证券交易所

解析：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。

[多选题]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。

正确答案 ：ABCD

股票经中国证监会核准已公开发行

公司股本总额不少于人民币5000万元

公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

解析：掌握股票上市的条件。

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