正确答案: C

总经理或者相关负责人

题目:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。

解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司设有独立董事的,还应当经()独立董事同意。
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  • [单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
  • 期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • [多选题]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。
  • 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • [多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
  • 公司员工近亲属持仓报告制度

    公司治理和内部控制制度

    公司风险监管指标管理制度

    公司客户保证金安全存管制度

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • [单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

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