正确答案: D

D．4

题目：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等

[单选题]（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

D．收入情况信息

[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

50%

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

[单选题]上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。

2

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[多选题]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

[多选题]依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。

对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。