正确答案: ABD
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D.委托他人代为买卖证券
题目:属于证券经营机构的禁止行为的有()
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是()
B.专设自营账户
[单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
[多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。
银行间市场
证券公司的营业柜台
解析:证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券,主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
1倍以上5倍以下
解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。