[多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

正确答案 ：AE

公司股本总额不少于人民币3000万元

公司近3年之内没有重大违法行为

[单选题]下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是（）。

正确答案 ：C

曾出现过一次漏税行为

解析：股份有限公司增资发行新股，必须符合的条件包括：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

[单选题]发行人申请首次公开发行股票应符合最近（）连续盈利，且净利润不少于1000万元。

正确答案 ：B

2年

解析：发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：①发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；②最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据；③最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损：④发行后股本总额不少于3000万元。

[单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。

正确答案 ：C

3年

解析：公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所将终止其股票上市交易。

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

正确答案 ：B

2

[多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

正确答案 ：ABD

公司章程

发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

发起人协议

解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。

[多选题]证券交易服务机构，包括（）。

正确答案 ：BCD

财务顾问机构

资信评级机构

资产评估机构

[多选题]股票的特征有（）。

正确答案 ：BC

是一种权益凭证

领取股息或红利的凭证

[多选题]发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。

正确答案 ：CDE

房地产买卖

股票买卖和期货交易

与本企业生产经营无关的风险性投资

[多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

正确答案 ：ACD

证券账户、结算账户的设立

证券的存管和过户

证券持有人名册登记

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