正确答案: BCD

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

题目：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

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学习资料的答案和解析：

[多选题]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

决策的自主性

交易的风险性

收益的不确定性

解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。与经纪业务相比，自营业务的特点有：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

按月

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

股票

债券

权证

证券投资基金

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

国债

投资级公司债

货币市场基金

央行票据

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券自营业务决策的自主性表现在（）。

交易行为的自主性

交易方式的自主性

交易品种、价格的自主性

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

自营业务管理制度

投资决策机制

操作流程

风险监控体系

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。