• [单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
  • 正确答案 :C
  • C.6


  • [多选题]美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

    非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

    禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

    券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

  • 解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

  • [多选题]CIIA考试的特点有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求

    考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性

    尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权

    允许CIIA考试本土化

  • 解析:了解国际注册投资分析师水平考试(CIIA[~@R.gif]考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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    推荐科目: 第二章有价证券的投资价值分析与估值方法题库 第七章证券组合管理理论题库 第八章金融工程应用分析题库 第一章证券投资分析概述题库 第四章行业分析题库 第三章宏观经济分析题库 第六章证券投资技术分析题库 第五章公司分析题库 证券投资分析综合练习题库 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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